El Responsable para la Prevención de Delitos será el miembro de la organización, que dependa directamente del Órgano de Administración de la misma.

El responsable para la prevención de delitos o Compliance Officer, tiene como funciones básicas la gestión del Sistema de Gestión para la Prevención de Delitos:

1. La información y formación de directivos, trabajadores y empleados de la organización acerca de su contenido, existencia y requisitos.

2. La revisión y actualización del mismo.

Las funciones básicas del Compliance Officer se concretaran en:

• Identificar los posibles riesgos de comisión de delitos en la organización.

• Integrar las obligaciones contenidas en el Sistema de Gestión para La Prevención de Delitos, con las políticas, procedimientos y procesos ya existentes.

• Proporcionar apoyo formativo e informativo a toda la plantilla, de forma regular.

• Identificar, evaluar y controlar, los riegos de comisión de delitos en la organización de empleados.

• Identificar, evaluar y controlar, los riegos de comisión de delitos en la organización de terceras partes tales como proveedores, agentes, contratistas, distribuidores, …

• Asegurar el acceso a un asesoramiento profesional y adecuado para el establecimiento, implementación y mantenimiento del sistema.

• Asegurar la revisión y auditoria regulares del sistema.

• Gestión del Canal Ético.

• Gestión de las posibles denuncias.

• Clasificación de las comunicaciones del Canal Ético.

• Asegurar la independencia y la ausencia de conflicto de intereses.

• Análisis preliminar de la información.

• Determinación de la necesidad de investigación.

• Instrucción del expediente y elaboración de una propuesta de resolución.

Diferencia entre las funciones del órgano de administración y del Compliance Officer

Es importante tener en cuenta y saber diferenciar que pertenecerán al órgano de administración de la persona jurídica.

1. El diseño e implantación del sistema de prevención de delitos.

2. La designación del órgano responsable de su funcionamiento y cumplimiento.

Mientras que pertenecerán al Responsable de Cumplimiento o Compliance Officer:

1.  La supervisión del funcionamiento y cumplimiento.

2. La información y formación a trabajadores, directivos y terceros.

3. La revisión y actualización del mismo.

Puede ver las ventajas de tener un sistema de prevención de delitos, aquí.

Si tiene alguna duda o desea aportar sus ideas, por favor, déjeme su comentario.